ציות והלבנת הון

ליווי משפטי לנותני שירותים פיננסיים (נש"פ)

משרדנו מעניק ליווי משפטי מקיף ליחידים וחברות בעלי רישיון כנותני שירותים פיננסיים (נש"פ), בהתאם לדרישות רשות שוק ההון ולרגולציה החלה מכוח חוק הפיקוח על שירותים פיננסיים.

אנו מתמחים בהקמה, תפעול וניהול מערך ציות ואיסור הלבנת הון עבור נש"פים, תוך בנייה מסודרת של מסמכים פנימיים, הגדרת תהליכי עבודה, והטמעת נהלים כנדרש על פי החוק.

השירותים כוללים:

• ✅ הכנת תיק ציות מלא לנותני שירותים פיננסיים

• ✅ ניסוח ועריכת נהלים פנימיים בתחום איסור הלבנת הון וניהול סיכונים

• ✅ הטמעת דרישות הכרת לקוח (KYC) כולל זיהוי, אימות, תיעוד וסיווג רמות סיכון

• ✅ הכנת מסמכים נלווים, תרשימי זרימה ותהליכי עבודה תואמי רגולציה

יתרון ייחודי:

עו"ד דוד אוחיון מוסמך כקצין ציות ומביא ניסיון מעשי בליווי נותני שירותים פיננסיים מהשלב הראשוני של בניית התשתית המשפטית והרגולטורית, דרך ניסוח נהלים ותיקי עבודה ועד להפעלה תקינה של מערך ציות תואם חוק.